不具備證券投資咨詢業(yè)務資格,卻從事“網上薦股”的有償咨詢服務,違法所得達80余萬元。近日,經福州市鼓樓區(qū)人民檢察院提起公訴,張某因犯非法經營罪被判處有期徒刑并處罰金。
2009年起,時常在網上發(fā)布“炒股心得”的張某,因為吸引了不少粉絲,于是跟某網絡公司合作,在網上擔任“圈主”,向互聯網用戶提供證券投資分析、預測及建議等有償咨詢服務。而想要與張某交流獲取股票推薦信息,則需要充值“金幣”,1個金幣折合人民幣0.1元。于是,在未取得相關資質的情況下,幾年下來張某通過“網上薦股”賺取了80余萬元收益。
根據《證券法》及《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》相關規(guī)定,從事證券投資咨詢業(yè)務,必須經過中國證監(jiān)會核準。對于個人而言,從事證券投資咨詢業(yè)務,需滿足取得證券投資咨詢從業(yè)資格,且在具有業(yè)務資質的證券投資咨詢機構工作的前提條件。
福州市鼓樓區(qū)檢察院承辦檢察官表示:
張某既未取得證券投資咨詢業(yè)務資格,也沒有在具有相關業(yè)務資質的機構工作,僅以個人推薦的方式開展證券投資咨詢業(yè)務并從中獲利,擾亂市場秩序,且違法所得達80余萬元,情節(jié)嚴重。
在辦案中,檢察官適用認罪認罰從寬制度,促成張某退出全部違法所得,并繳納全部罰金。近日,經法院判決,張某因犯非法經營罪,被判處有期徒刑一年六個月,緩刑二年,并處罰金人民幣八十四萬元。
檢察官提醒
在未取得相應業(yè)務資質及從業(yè)資格情況下,通過直播間、自媒體、網站、微信群等網絡平臺面向社會公眾提供有償薦股服務,不僅涉嫌違反《證券法》《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》相關規(guī)定,情節(jié)嚴重的情況下,甚至面臨刑事追責風險。
法條速遞
《中華人民共和國刑法》第二百二十五條 違反國家規(guī)定,有下列非法經營行為之一,擾亂市場秩序,情節(jié)嚴重的,處五年以下有期徒刑或者拘役,并處或者單處違法所得一倍以上五倍以下罰金;情節(jié)特別嚴重的,處五年以上有期徒刑,并處違法所得一倍以上五倍以下罰金或者沒收財產:
(一)未經許可經營法律、行政法規(guī)規(guī)定的專營、專賣物品或者其他限制買賣的物品的;
(二)買賣進出口許可證、進出口原產地證明以及其他法律、行政法規(guī)規(guī)定的經營許可證或者批準文件的;
(三)未經國家有關主管部門批準非法經營證券、期貨、保險業(yè)務的,或者非法從事資金支付結算業(yè)務的。
《最高人民檢察院 公安部關于公安機關管轄的刑事案件立案追訴標準的規(guī)定(二)》第七十一條 非法經營證券業(yè)務數額在一百萬元以上,或者違法所得數額在十萬元以上的,應予刑事立案追訴。
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